ミシガン州ケントウッドに本社を置くブローカー・ディーラーのRegulus Financial Group, LLCは、次のことに合意しました 2万ドルの罰金 金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として。同社は、2021年5月22日から2024年2月6日までの間、顧客関係サマリー（フォームCRS）に自社および支配関連会社の懲戒履歴を開示しなかった。この不作為は、1934年の証券取引法、取引法規則17a-14、および2010年FINRA規則のセクション17 (a) (1) に故意に違反していることになります。

Regulusは2010年7月からFINRAのメンバーであり、主に個人投資家にサービスを提供し、114人の登録代表者を擁する65のアクティブな支店を運営しています。

プロップトレーディング会社との関連性:

‍Regulusは従来のブローカー・ディーラーとして活動していますが、今回の事件は、自己勘定取引会社を含むすべての金融機関に共通する教訓を浮き彫りにしました。それは、顧客とのコミュニケーションにおける完全な透明性と規制要件の遵守の必要性です。プロップ企業、特にサービスの拡大や新規市場への参入を行う企業は、信頼を維持し規制基準を遵守するために、フォームCRSなどのすべての開示が完全かつ最新のものであることを確認する必要があります。

結論:

‍この事例は、正確かつ完全な情報開示が金融業界で果たす重要な役割を思い起こさせるものです。プロップトレーディング企業はこの機会に自社のコンプライアンス慣行を見直し、同様の罰則を回避するために、すべての顧客向け文書が規制上の期待を満たしていることを確認する必要があります。