オアンダコーポレーションニューヨークを拠点とする老舗FXディーラーが罰金を科されました 60万ドル によって 全米先物協会 (NFA) 資本の管理ミス、監督の弱さ、顧客保護の失敗に関連する一連のコンプライアンス違反の疑いについて

今回の執行措置は、NFAの事業行動委員会（BCC）が正式に提訴したことに続くものです。この訴状は、OANDAが大手小道具取引会社による買収提案のニュースを受けてからわずか数か月後に、懸念事項を提起した中核的な規制上の義務を果たせなかったことが判明したためです。 FTMO。

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何が起こったのか

NFAによると、OANDAは以下を含む複数の財務上および監督上の要件に違反していました。

• 純資本の増加に失敗 対象となる契約参加者に支払うべき負債の10％
  
  
• FXエクスポージャーの不適切な相殺 関連会社との取引について
  
  
• 必要な保証金を集めていない そのアフィリエイトから
  
  
• 純資本の最低要件を下回っている 結果として
  
  

さらに、同社は提示された特定の取引について、個人顧客から適切な預金を回収できなかった 誤解を招く販促資料、公開済み 価格設定エラー それは顧客体験に悪影響を及ぼしました。

OANDAは告訴を認めも否定もしなかったが、和解して60万ドルの罰金を支払うことに同意した。同社には以下の指示も受けている。 影響を受けた顧客への補償ただし、賠償の詳細は明らかにされていません。

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プロップ業界にとって重要な理由

OANDAは小売業や機関投資家のトレーダーに広く利用されており、 小道具の世界との関係はますます精査されています 2月のニュースに続いて FTMO 親会社を買収する予定で、 オアンダグローバルコーポレーション。

買収はまだ保留中で、FTMOは現在保留中ですが 所有権や運用管理なし、この開発により疑問が生じます デューデリジェンス、規制上の暴露、レピュテーションリスク 仲介業に参入するプロップ企業向けです。

このケースはまた、より広範な傾向を裏付けています。規制当局は、資本基準、アフィリエイト取引、および顧客保護分野に対する監視を強化しています。 プロップ企業自身がますます責任を問われるようになってきている特に、オフショアまたはグレーゾーンの事業体を通じて事業を行う場合。

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将来を見据えて

NFAの動きは、ブローカーとプロップトレーディングパートナーの両方に強いメッセージを送ります。 コンプライアンスの不履行、特に資本と顧客の透明性に関する違反は、重大な罰則の対象となります。

FTMOとOANDAの取引が停滞する中、業界はこの執行措置が進捗にどのように影響するかを注意深く見守っていくだろう。

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